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                            1. 法律法规

                              0
                              • 中华人民共和国证券投资基金法
                              • 发布时间2015-04-29 来源办公室
                               

                              中华人民共和国证券投资基金法

                                  中华人民共和国证券投资基金法?#24310;?#20013;华人民共和国第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十?#20301;?#35758;于?#20445;?#24180;?#20445;?#26376;日修订通过现将修订后的中华人民共和国证券投资基金法公布自?#20445;?#24180;月日起施行

                                  目 录

                                  第一章 总 则

                                  第二章 基金管理人

                                  第三章 基金托管人

                                  第四章 基金的运作方式和组织

                                  第五章 基金的公开募集

                                  第六章 公开募集基金的基金份额的交易申购与赎回

                                  第七章 公开募集基金的投资与信息披露

                                  第八章 公开募集基金的基金合同的变更终止与基金财产清算

                                  第九章 公开募集基金的基金份额持有人权利行使

                                  第十章 非公开募集基金

                                  第十一章 基金服务机构

                                  第十二章 基金行业协会

                                  第十三章 监督管理

                                  第十四章 法律责任

                                  第十五章 附 则

                                  第一章 总 则

                                  第一条 为了规范证券投资基金活动保护投资人及相关当事人的合法权益促进证券投资基金和资本市场的健康发展制定本法

                                  第二条 在中华人民共和国境内公开或者非公开募集资金设立证券投资基金以下简称基金由基金管理人管理基金托管人托管为基金份额持有人的利益进行证券投资活动适用本法本法未规定的适用中华人民共和国信托法中华人民共和国证券法和其他有关法律行政法规的规定

                                  第三条 基金管理人基金托管人和基金份额持有人的权利义务依照本法在基金合同中约定

                                  基金管理人基金托管人依照本法和基金合同的约定履行受托职责

                                  通过公开募集方式设立的基金以下简称公开募集基金的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险通过非公开募集方式设立的基金以下简称非公开募集基金的收益分配和风险承担由基金合同约定

                                  第四条 从事证券投资基金活动应当遵循自愿公?#20581;鲜?#20449;用的原则不得损害国?#20381;?#30410;和社会公共利益

                                  第五条 基金财产的债务由基金财产本身承担基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任但基金合同依照本法另有约定的从其约定

                                  基金财产独立于基金管理人基金托管人的固有财产基金管理人基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

                                  基金管理人基金托管人因基金财产的管理运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产

                                  基金管理人基金托管人因依法解散被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的基金财产不属于其清算财产

                                  第六条 基金财产的债权不得与基金管理人基金托管人固有财产的债务相抵销不同基金财产的债权债务不得相互抵销

                                  第七条 非因基金财产本身承担的债务不得对基金财产强制执行

                                  第八条 基金财产投资?#21335;?#20851;税收由基金份额持有人承担基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴

                                  第九条 基金管理人基金托管人管理运用基金财产基金服务机构从事基金服务活动应当恪尽职守履行?#40092;?#20449;用谨慎勤勉的义务

                                  基金管理人运用基金财产进行证券投资应当遵守审慎经营规则制定科学合理的投资策略和风险管理制度有效防范和控制风险

                                  基金从业人员应当具备基金从业资格遵守法律行政法规恪守职业道德和行为规范

                                  第十条 基金管理人基金托管人和基金服务机构应当依照本法成立证券投资基金行业协会以下简称基金行业协会进行行业自律协调行业关系提供行业服务促进行业发展

                                  第十一条 国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理其派出机构依照授权履行职责

                                  第二章 基金管理人

                                  第十二条 基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任

                                  公开募集基金的基金管理人由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任

                                  第十三条 设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备下列条件并经国务院证券监督管理机构批准

                                  一有符合本法和中华人民共和国公司法规定的章程

                                  二注册资本不低于一亿元人民币且必须为实缴货币资本

                                  三主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好?#23548;?#33391;好的财务状况和社会信誉资产规模达到国务院规定的标准最近三年没有违法记录

                                  四取得基金从业资格的人员达到法定人数

                                  五董事监事高级管理人员具备相应的任职条件

                                  六有符合要求的营业场所安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施

                                  七有良好的内部治理结构完善的内部稽核监控制度风险控制制度

                                  八法律行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

                                  第十四条 国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内依照本法第十三条规定的条件和审慎监管原则进行审查作出批准或者不予批准的决定并通知申请人不予批准的应当说明理由

                                  基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东变更公司的?#23548;?#25511;制人或者变更其他重大事项应当报经国务院证券监督管理机构批准国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起六十日内作出批准或者不予批准的决定并通知申请人不予批准的应当说明理由

                                  第十五条 有下列情形之一的不得担任公开募集基金的基金管理人的董事监事高级管理人员和其他从业人员

                                  一因犯有贪污贿赂渎职侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪被判处刑罚的

                                  二?#36816;?#20219;职的公?#23613;?#20225;业因经营不?#30772;?#20135;清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事监事厂长高级管理人员自该公?#23613;?#20225;业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的

                                  三个人所负债务数额较大到期未清偿的

                                  四因违法行为被开除的基金管理人基金托管人证券交易所证券公?#23613;?#35777;券登记结算机构期货交易所期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员

                                  五因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师注册会计师和资产评估机构验证机构的从业人员投?#39318;?#35810;从业人员

                                  六法律行政法规规定不得从事基金业务的其他人员

                                  第十六条 公开募集基金的基金管理人的董事监事和高级管理人员应当熟悉证券投资方面的法律行政法规具有三年以上与其所任职务相关的工作经历高级管理人员还应当具备基金从业资格

                                  第十七条 公开募集基金的基金管理人的法定代表人经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选?#20301;?#32773;改任应当报经国务院证券监督管理机构依照本法和其他有关法律行政法规规定的任职条件进行审核

                                  第十八条 公开募集基金的基金管理人的董事监事高级管理人员和其他从业人员其本人配偶利害关系人进行证券投资应当事先向基金管理人申报并不得与基金份额持有人发生利益冲突

                                  公开募集基金的基金管理人应当建立前款规定人员进行证券投资的申报登记审查处置等管理制度并报国务院证券监督管理机构备案

                                  第十九条 公开募集基金的基金管理人的董事监事高级管理人员和其他从业人员不得担?#20301;?#37329;托管人或者其他基金管理人的任何职务不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

                                  第二十条 公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责

                                  一依法募集资金办理基金份额的发售和登记事宜

                                  二办理基金备案?#20013;?/p>

                                  三?#36816;?#31649;理的不同基金财产分别管理分别记账进行证券投资

                                  四按照基金合同的约定?#33539;?#22522;金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益

                                  五进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

                                  六编制中期和年度基金报告

                                  七计算并公告基金资产净?#25285;范?#22522;金份额申购赎回价格

                                  八办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

                                  九按照规定召集基金份额持有人大会

                                  十保存基金财产管理业务活动的记录账册报表和其他相关资料

                                  十一以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

                                  十二国务院证券监督管理机构规定的其他职责

                                  第二十一条 公开募集基金的基金管理人及其董事监事高级管理人员和其他从业人员不得有下?#34892;?#20026;

                                  一将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

                                  二不公平地?#28304;?#20854;管理的不同基金财产

                                  三利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益

                                  四向基金份额持有人违规?#20449;?#25910;益或者承担损失

                                  五?#32456;?#25386;用基金财产

                                  六泄露因职务便利获取的未公开信息利用该信息从事或者明?#23613;?#26263;示他人从事相关的交易活动

                                  七玩忽职守?#35805;?#29031;规定履行职责

                                  八法律行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为

                                  第二十二条 公开募集基金的基金管理人应当建立良好的内部治理结构明确股东会董事会监事会和高级管理人员的职责权限确保基金管理人独立运作

                                  公开募集基金的基金管理人可以实行专业人士?#27490;?#35745;划建立长效激励约束机制

                                  公开募集基金的基金管理人的股东董事监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时应当遵循基金份额持有人利益优先的原则

                                  第二十三条 公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金

                                  公开募集基金的基金管理人因违法违规违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失应当承担赔偿责任的可以优先使用风险准备金予以赔偿

                                  第二十四条 公开募集基金的基金管理人的股东?#23548;?#25511;制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务并不得有下?#34892;?#20026;

                                  一虚假出资或者抽逃出资

                                  二未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动

                                  三要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益损害基金份额持有人利益

                                  四国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为

                                  公开募集基金的基金管理人的股东?#23548;?#25511;制人有前款行为或者股东不再符合法定条件的国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权

                                  在前款规定的股东?#23548;?#25511;制人按照要求改正违法行为转让所持有或者控制的基金管理人的股权前国务院证券监督管理机构可以限制有关股东行使股东权利

                                  第二十五条 公开募集基金的基金管理人违法违规或者其内部治理结构稽核监控和风险控制管理不符合规定的国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正逾期未改正或者其行为?#29616;?#21361;及该基金管理人的稳健运行损害基金份额持有人合法权益的国务院证券监督管理机构可以区别情形对其采取下列措施

                                  一限制业务活动责令暂停部分或者全部业务

                                  二限制分配红利限制向董事监事高级管理人员支付报酬提供福利

                                  三限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利

                                  四责令更换董事监事高级管理人员或者限制其权利

                                  五责令有关股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

                                  公开募集基金的基金管理人整改后应当向国务院证券监督管理机构提交报告国务院证券监督管理机构经验收符合有关要求的应当自验收完?#29616;?#26085;起三日内解除对其采取的有关措施

                                  第二十六条 公开募集基金的基金管理人的董事监事高级管理人员未能勤勉尽责致使基金管理人存在重大违法违规行为或者重大风险的国务院证券监督管理机构可以责令更换

                                  第二十七条 公开募集基金的基金管理人违法经营或者出现重大风险?#29616;?#21361;害证券市场秩序损害基金份额持有人利益的国务院证券监督管理机构可以?#24895;?#22522;金管理人采取责令停业整顿指定其他机构托管接管取消基金管理资格或者撤销等监管措施

                                  第二十八条 在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿被依法指定托管接管或者清算期间或者出现重大风险时经国务院证券监督管理机构批准可以?#24895;?#22522;金管理人直接负责的董事监事高级管理人员和其他直接责任人员采取下列措施

                                  一通知出境管理机关依法阻止其出?#24120;?/p>

                                  二申请司法机关禁止其转移转让或者以其他方式处分财产或者在财产上设定其他权利

                                  第二十九条 有下列情形之一的公开募集基金的基金管理人职责终止

                                  一被依法取消基金管理资格

                                  二被基金份额持有人大会解任

                                  三依法解散被依法撤销或者被依法宣告破产

                                  四基金合同约定的其他情形

                                  第三十条 公开募集基金的基金管理人职责终止的基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金管理人新基金管理人产生前由国务院证券监督管理机构指定临时基金管理人

                                  公开募集基金的基金管理人职责终止的应当?#21672;?#20445;管基金管理业务资料及时办理基金管理业务的移交?#20013;?#26032;基金管理人或者临时基金管理人应当及时接收

                                  第三十一条 公开募集基金的基金管理人职责终止的应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告同时报国务院证券监督管理机构备案

                                  第三十二条 对非公开募集基金的基金管理人进行规范的具体办法由国务院金融监督管理机构依照本章的原则制定

                                  第三章 基金托管人

                                  第三十三条 基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任

                                  商业银行担?#20301;?#37329;托管人的由国务院证券监督管理机构会同国务院银行?#23548;?#30563;管理机?#36141;?#20934;其他金融机构担?#20301;?#37329;托管人的由国务院证券监督管理机?#36141;?#20934;

                                  第三十四条 担?#20301;?#37329;托管人应当具备下列条件

                                  一净资产和风险控制指标符合有关规定

                                  二设有专门的基金托管部门

                                  三取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

                                  四有安全保管基金财产的条件

                                  五有安全高效的清算交割系?#24120;?/p>

                                  六有符合要求的营业场所安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施

                                  七有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

                                  八法律行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构国务院银行?#23548;?#30563;管理机构规定的其他条件

                                  第三十五条 本法第十五条第十八条第十九条的规定适用于基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员

                                  本法第十六条的规定适用于基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员

                                  第三十六条 基金托管人与基金管理人不得为同一机构不得相互出资或者持有股份

                                  第三十七条 基金托管人应当履行下列职责

                                  一安全保管基金财产

                                  二按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

                                  三?#36816;?#25176;管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整与独立

                                  四保存基金托管业务活动的记录账册报表和其他相关资料

                                  五按照基金合同的约定根据基金管理人的投资指令及时办理清算交割事宜

                                  六办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

                                  七对基金财务会计报告中期和年度基金报告出具意见

                                  八复核审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购赎回价格

                                  九按照规定召集基金份额持有人大会

                                  十按照规定监督基金管理人的投资运作

                                  十一国务院证券监督管理机构规定的其他职责

                                  第三十八条 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律行政法规和其他有关规定或者违反基金合同约定的应当拒绝执行立即通知基金管理人并及时向国务院证券监督管理机构报告

                                  基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律行政法规和其他有关规定或者违反基金合同约定的应当立即通知基金管理人并及时向国务院证券监督管理机构报告

                                  第三十九条 本法第二十一条第二十三条的规定适用于基金托管人

                                  第四十条 基金托管人不再具备本法规定的条件或者未能勤勉尽责在履行本法规定的职责时存在重大失误的国务院证券监督管理机构国务院银行?#23548;?#30563;管理机构应当责令其改正逾期未改正或者其行为?#29616;?#24433;响所托管基金的稳健运行损害基金份额持有人利益的国务院证券监督管理机构国务院银行?#23548;?#30563;管理机构可以区别情形对其采取下列措施

                                  一限制业务活动责令暂停办理新的基金托管业务

                                  二责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员

                                  基金托管人整改后应当向国务院证券监督管理机构国务院银行?#23548;?#30563;管理机构提交报告经验收符合有关要求的应当自验收完?#29616;?#26085;起三日内解除对其采取的有关措施

                                  第四十一条 国务院证券监督管理机构国务院银行?#23548;?#30563;管理机构对有下列情形之一的基金托管人可以取消其基金托管资格

                                  一连续三年没有开展基金托管业务的

                                  二违反本法规定情节?#29616;?#30340;

                                  三法律行政法规规定的其他情形

                                  第四十二条 有下列情形之一的基金托管人职责终止

                                  一被依法取消基金托管资格

                                  二被基金份额持有人大会解任

                                  三依法解散被依法撤销或者被依法宣告破产

                                  四基金合同约定的其他情形

                                  第四十三条 基金托管人职责终止的基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人新基金托管人产生前由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人

                                  基金托管人职责终止的应当?#21672;?#20445;管基金财产和基金托管业务资料及时办理基金财产和基金托管业务的移交?#20013;?#26032;基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收

                                  第四十四条 基金托管人职责终止的应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告同时报国务院证券监督管理机构备案

                                  第四章 基金的运作方式和组织

                                  第四十五条 基金合同应当约定基金的运作方式

                                  第四十六条 基金的运作方式可以采用封闭式开放式或者其他方式

                                  采用封闭式运作方式的基金以下简称封闭式基金是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变基金份额持有人不得申请赎回的基金采用开放式运作方式的基金以下简称开放式基金是指基金份额总额不固定基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金

                                  采用其他运作方式的基金的基金份额发售交易申购赎回的办法由国务院证券监督管理机构另行规定

                                  第四十七条 基金份额持有人享有下列权利

                                  一分享基金财产收益

                                  二参与分配清算后的剩余基金财产

                                  三依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

                                  四按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会

                                  五对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

                                  六对基金管理人基金托管人基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

                                  七基金合同约定的其他权利

                                  公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料

                                  第四十八条 基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成行使下列职权

                                  一决定基金扩募或者延长基金合同期限

                                  二决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

                                  三决定更换基金管理人基金托管人

                                  四决定调整基金管理人基金托管人的报酬标准

                                  五基金合同约定的其他职权

                                  第四十九条 按照基金合同约定基金份额持有人大会可以设立日常机构行使下列职权

                                  一召集基金份额持有人大会

                                  二提请更换基金管理人基金托管人

                                  三监督基金管理人的投资运作基金托管人的托管活动

                                  四提请调整基金管理人基金托管人的报酬标准

                                  五基金合同约定的其他职权

                                  前款规定的日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成其议事规则由基金合同约定

                                  第五十条 基金份额持有人大会及其日常机?#20849;?#24471;直接参与或者干涉基金的投资管理活动

                                  第五章 基金的公开募集

                                  第五十一条 公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册未经注册不得公开或者变相公开募集基金

                                  前款所称公开募集基金包括向不特定对象募集资金向特定对象募集资金累计超过二百人以及法律行政法规规定的其他情形

                                  公开募集基金应当由基金管理人管理基金托管人托管

                                  第五十二条 注册公开募集基金由拟?#20301;?#37329;管理人向国务院证券监督管理机构提交下列文件

                                  一申请报告

                                  二基金合同草案

                                  三基金托管协议草案

                                  四招募说明书草案

                                  五律师事务所出具的法律意见书

                                  六国务院证券监督管理机构规定提交的其他文件

                                  第五十三条 公开募集基金的基金合同应当包括下列内容

                                  一募集基金的目的和基金名称

                                  二基金管理人基金托管人的名称和住所

                                  三基金的运作方式

                                  四封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限或者开放式基金的最低募集份额总额

                                  五?#33539;?#22522;金份额发售日期价格和?#24310;?#30340;原则

                                  六基金份额持有人基金管理人和基金托管人的权利义务

                                  七基金份额持有人大会召集议事及表决的程序和规则

                                  八基金份额发售交易申购赎回的程序时间地?#24682;延?#35745;算方式以及给付赎回款项的时间和方式

                                  九基金收益分配原则执行方式

                                  十基金管理人基金托管人报酬的提取支付方式与比例

                                  十一与基金财产管理运用有关的其他?#24310;?#30340;提取支付方式

                                  十二基金财产的投资方向和投资限制

                                  十三基金资产净值的计算方法和公告方式

                                  十四基金募集未达到法定要求的处理方式

                                  十五基金合同解除和终止的事由程序以及基金财产清算方式

                                  十六争议解决方式

                                  十七当事人约定的其他事项

                                  第五十四条 公开募集基金的基金招募说明书应当包括下列内容

                                  一基金募集申请的?#21152;?#27880;册文件名称和注册日期

                                  二基金管理人基金托管人的基本情况

                                  三基金合同和基金托管协议的内容摘要

                                  四基金份额的发售日期价格?#24310;?#21644;期限

                                  五基金份额的发售方式发售机构及登记机构名称

                                  六出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所

                                  七基金管理人基金托管人报酬及其他有关?#24310;?#30340;提取支付方式与比例

                                  八风险警示内容

                                  九国务院证券监督管理机构规定的其他内容

                                  第五十五条 国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查作出注册或者不予注册的决定并通知申请人不予注册的应当说明理由

                                  第五十六条 基金募集申请经注册后方可发售基金份额

                                  基金份额的发售由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理

                                  第五十七条 基金管理人应当在基金份额发售的三日前公布招募说明书基金合同及其他有关文件

                                  前款规定的文件应?#38381;?#23454;准确完整

                                  对基金募集所进行的宣传推介活动应当符合有关法律行政法规的规定不得有本法第七十八条所?#34892;?#20026;

                                  第五十八条 基金管理人应当自收到?#21152;?#27880;册文件之日起六个月内进行基金募集超过六个月开始募集原注册的事项未发生实质性变化的应当报国务院证券监督管理机构备案发生实质性变化的应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请

                                  基金募集不得超过国务院证券监督管理机构?#21152;?#27880;册的基金募集期限基金募集期限自基金份额发售之日起计算

                                  第五十九条 基金募集期限届满封闭式基金募集的基金份额总额达到?#21152;?#27880;册规模的百分之八十以上开放式基金募集的基金份额总额超过?#21152;?#27880;册的最低募集份额总额并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资自收到验资报告之日起十日内向国务院证券监督管理机构提交验资报告办理基金备案?#20013;?#24182;予以公告

                                  第六十条 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户在基金募集行为结束前任何人不得动用

                                  第六十一条 投资人交纳认购的基金份额?#30446;?#39033;时基金合同成立基金管理人依照本法第五十九条的规定向国务院证券监督管理机构办理基金备案?#20013;?#22522;金合同生效

                                  基金募集期限届满不能满足本法第五十九条规定的条件的基金管理人应当承担下?#24615;?#20219;

                                  一以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和?#24310;ã?/p>

                                  二在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已交纳?#30446;?#39033;并加计银行同期存款利息

                                  第六章 公开募集基金的基金份额的交易申购与赎回

                                  第六十二条 申请基金份额?#40092;?#20132;易基金管理人应当向证券交易所提出申请证券交易所依法审核同意的双方应当签订?#40092;行?#35758;

                                  第六十三条 基金份额?#40092;?#20132;易应当符合下列条件

                                  一基金的募集符合本法规定

                                  二基金合同期限为五年以上

                                  三基金募集金额不低于二亿元人民币

                                  四基金份额持有人不少于一千人

                                  五基金份额?#40092;?#20132;易规则规定的其他条件

                                  第六十四条 基金份额?#40092;?#20132;易规则由证券交易所制定报国务院证券监督管理机构批准

                                  第六十五条 基金份额?#40092;?#20132;易后有下列情形之一的由证券交易所终止其?#40092;?#20132;易并报国务院证券监督管理机构备案

                                  一不再具备本法第六十三条规定的?#40092;?#20132;易条件

                                  二基金合同期限届满

                                  三基金份额持有人大会决定提前终止?#40092;?#20132;易

                                  四基金合同约定的或者基金份额?#40092;?#20132;易规则规定的终止?#40092;?#20132;易的其他情形

                                  第六十六条 开放式基金的基金份额的申购赎回登记由基金管理人或者其委托的基金服务机构办理

                                  第六十七条 基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购赎回业务基金合同另有约定的从其约定

                                  投资人交付申购款项申购成立基金份额登记机构确认基金份额时申购生效

                                  基金份额持有人递交赎回申请赎回成立基金份额登记机构确?#40092;?#22238;时赎回生效

                                  第六十八条 基金管理人应当?#35789;?#25903;付赎回款项但是下列情形除外

                                  一因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项

                                  二证券交易场所依法决定临时停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净?#25285;?/p>

                                  三基金合同约定的其他特殊情形

                                  发生?#40092;?#24773;形之一的基金管理人应当在当日报国务院证券监督管理机构备案

                                  本条第一款规定的情形消失后基金管理人应当及时支付赎回款项

                                  第六十九条 开放式基金应当保持足?#22351;南?#37329;或者政府债券?#21592;?#25903;付基金份额持有人的赎回款项基金财产中应当保持?#21335;?#37329;或者政府债券的具体比例由国务院证券监督管理机构规定

                                  第七十条 基金份额的申购赎回价格依据申购赎回日基金份额净值加减有关?#24310;?#35745;算

                                  第七十一条 基金份额净?#23548;?#20215;出现错误时基金管理人应当立即纠正并采取合理的措施防止损失进一步扩大计价错误达到基金份额净值百分之零点五时基金管理人应当公告并报国务院证券监督管理机构备案

                                  因基金份额净?#23548;?#20215;错误造成基金份额持有人损失的基金份额持有人有权要求基金管理人基金托管人予以赔偿

                                  第七章 公开募集基金的投资与信息披露

                                  第七十二条 基金管理人运用基金财产进行证券投资除国务院证券监督管理机构另有规定外应当采用资产组?#31995;?#26041;式

                                  资产组?#31995;?#20855;体方式和投资比例依照本法和国务院证券监督管理机构的规定在基金合同中约定

                                  第七十三条 基金财产应当用于下列投资

                                  一?#40092;?#20132;易的股票债券

                                  二国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生?#20998;?/p>

                                  第七十四条 基金财产不得用于下列投资或者活动

                                  一承销证券

                                  二违反规定向他人贷款或者提供担保

                                  三从事承担无限责任的投资

                                  四买卖其他基金份额但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外

                                  五向基金管理人基金托管人出资

                                  六从事内幕交易操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

                                  七法律行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动

                                  运用基金财产买卖基金管理人基金托管人及其控股股东?#23548;?#25511;制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的应当遵循基金份额持有人利益优先的原则防范利益冲突符合国务院证券监督管理机构的规定并履行信息披露义务

                                  第七十五条 基金管理人基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息并保证所披露信息的真实性准确性和完整性

                                  第七十六条 基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在国务院证券监督管理机构规定时间内披露并保证投资人能?#35805;?#29031;基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料

                                  第七十七条 公开披露的基金信息包括

                                  一基金招募说明书基金合同基金托管协议

                                  二基金募集情况

                                  三基金份额?#40092;?#20132;易公告书

                                  四基金资产净值基金份额净?#25285;?/p>

                                  五基金份额申购赎回价格

                                  六基金财产的资产组合季度报告财务会计报告及中期和年度基金报告

                                  七临时报告

                                  八基金份额持有人大会决议

                                  九基金管理人基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

                                  十涉及基金财产基金管理业务基金托管业务的诉讼或者仲裁

                                  十一国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息

                                  第七十八条 公开披露基金信息不得有下?#34892;?#20026;

                                  一虚假记载误导性陈述或者重大遗漏

                                  二对证券投资?#23548;?#36827;行预测

                                  三违规?#20449;?#25910;益或者承担损失

                                  四诋毁其他基金管理人基金托管人或者基金销售机构

                                  五法律行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为

                                  第八章 公开募集基金的基金合同的变更终止与基金财产清算

                                  第七十九条 按照基金合同的约定或者基金份额持有人大会的决议基金可以转换运作方式或者与其他基金合并

                                  第八十条 封闭式基金扩募或者延长基金合同期限应当符合下列条件并报国务院证券监督管理机构备案

                                  一基金运营?#23548;?#33391;好

                                  二基金管理人最近二年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

                                  三基金份额持有人大会决议通过

                                  四本法规定的其他条件

                                  第八十一条 有下列情形之一的基金合同终止

                                  一基金合同期限届满而未延期

                                  二基金份额持有人大会决定终止

                                  三基金管理人基金托管人职责终止在六个月内没有新基金管理人新基金托管人承接

                                  四基金合同约定的其他情形

                                  第八十二条 基金合同终止时基金管理人应当组织清算组对基金财产进行清算

                                  清算组由基金管理人基金托管人以及相关的中介服务机构组成

                                  清算组作出的清算报告经会计师事务所审计律师事务所出具法律意见书后报国务院证券监督管理机构备案并公告

                                  第八十三条 清算后的剩余基金财产应当按照基金份额持有人所持份额比例进行分配

                                  第九章 公开募集基金的基金份额持有人权利行使

                                  第八十四条 基金份额持有人大会由基金管理人召集基金份额持有人大会设立日常机构的由该日常机构召集该日常机构未召集的由基金管理人召集基金管理人未按规定召集或者不能召开的由基金托管人召集

                                  代表基金份额百分之十以?#31995;?#22522;金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会而基金份额持有人大会的日常机构基金管理人基金托管人都不召集的代表基金份额百分之十以?#31995;?#22522;金份额持有人有权自行召集并报国务院证券监督管理机构备案

                                  第八十五条 召开基金份额持有人大会召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会的召开时间会议形式审议事项议事程序和表决方式等事项

                                  基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决

                                  第八十六条 基金份额持有人大会可以采取现场方式召开?#37096;?#20197;采取通讯等方式召开

                                  每一基金份额具有一票表决权基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权

                                  第八十七条 基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加方可召开

                                  参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前款规定比例的召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后六个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加方可召开

                                  基金份额持有人大会就审议事项作出决定应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上通过但是转换基金的运作方式更换基金管理人或者基金托管人提前终止基金合同与其他基金合并应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过

                                  基金份额持有人大会决定的事项应当依法报国务院证券监督管理机构备案并予以公告

                                  第十章 非公开募集基金

                                  第八十八条 非公开募集基金应当向合格投?#25910;?#21215;集合格投?#25910;?#32047;计不得超过二百人

                                  前款所称合格投?#25910;]?#26159;指达到规定资产规模或者收入水平并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人

                                  合格投?#25910;?#30340;具体标?#21152;?#22269;务院证券监督管理机构规定

                                  第八十九条 除基金合同另有约定外非公开募集基金应当由基金托管人托管

                                  第九十条 担任非公开募集基金的基金管理人应当按照规定向基金行业协会履行登记?#20013;?#25253;送基本情况

                                  第九十一条 未经登记任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动但是法律行政法规另有规定的除外

                                  第九十二条 非公开募集基金不得向合格投?#25910;?#20043;外的单位和个人募集资金不得通过报刊电台电视台互联网等公众传播媒体或者讲座报告会?#27835;?#20250;等方式向不特定对象宣传推介

                                  第九十三条 非公开募集基金应当制定并签订基金合同基金合同应当包括下列内容

                                  一基金份额持有人基金管理人基金托管人的权利义务

                                  二基金的运作方式

                                  三基金的出资方式数额和认缴期限

                                  四基金的投资范围投资策略和投资限制

                                  五基金收益分配原则执行方式

                                  六基金承担的有关?#24310;ã?/p>

                                  七基金信息提供的内容方式

                                  八基金份额的认购赎回或者转让的程序和方式

                                  九基金合同变更解除和终止的事由程序

                                  十基金财产清算方式

                                  十一当事人约定的其他事项

                                  基金份额持有人转让基金份额的应当符合本法第八十八条第九十二条的规定

                                  第九十四条 按照基金合同约定非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任

                                  前款规定的非公开募集基金其基金合同还应载明

                                  一承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称住所

                                  二承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序

                                  三基金份额持有人增加退出的条件程序以及相关责任

                                  四承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序

                                  第九十五条 非公开募集基金募集完毕基金管理人应当向基金行业协会备案对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告

                                  非公开募集基金财产的证券投资包括买卖公开发行的股份有限公司股票债券基金份额以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生?#20998;?/p>

                                  第九十六条 基金管理人基金托管人应当按照基金合同的约定向基金份额持有人提供基金信息

                                  第九十七条 专门从事非公开募集基金管理业务的基金管理人其股东高级管理人员经营期限管理的基金资产规模等符合规定条件的经国务院证券监督管理机?#36141;?#20934;可?#28304;?#20107;公开募集基金管理业务

                                  第十一章 基金服务机构

                                  第九十八条 从事公开募集基金?#21335;?#21806;销售支付份额登记估值投资顾?#30465;?#35780;价信息?#38469;?#31995;统服务等基金服务业务的机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案

                                  第九十九条 基金销售机构应当向投资人充分揭示投资风险并根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品

                                  第?#35805;?#26465; 基金销售支付机构应当按照规定办理基金销售结算资金的划付确保基金销售结算资金安全及时划付

                                  第?#35805;?#38646;一条 基金销售结算资金基金份额独立于基金销售机构基金销售支付机构或者基金份额登记机构的自有财产基金销售机构基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时基金销售结算资金基金份额不属于其破产财产或者清算财产非因投资人本身的债务或者法律规定的其他情形不得查封冻结扣划或者强制执行基金销售结算资金基金份额

                                  基金销售机构基金销售支付机构基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金基金份额的安全独立禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金基金份额

                                  第?#35805;?#38646;二条 基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记核算估值投资顾?#23454;?#20107;项基金托管人可以委托基金服务机构代为办理基金的核算估值复?#35828;?#20107;项但基金管理人基金托管人依法应当承担的责任不因委托而免除

                                  第?#35805;?#38646;三条 基金份额登记机构以电子介?#23454;?#35760;的数据是基金份额持有人权利归属的根据基金份额持有人以基金份额出质的质权自基金份额登记机构办理出?#23454;?#35760;时设立

                                  基金份额登记机构应当?#21672;?#20445;存登记数据并将基金份额持有人名称身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年

                                  基金份额登记机构应当保证登记数据的真实准确完整不得隐匿伪造篡改或者毁损

                                  第?#35805;?#38646;四条 基金投资顾问机构及其从业人员提供基金投资顾问服务应当具有合理的依据对其服务能力和经营?#23548;?#36827;行如?#20826;?#36848;不得以任何方式?#20449;?#25110;者保证投资收益不得损害服务对象的合法权益

                                  第?#35805;?#38646;五条 基金评价机构及其从业人员应当客观公正按照依法制定的业务规则开展基金评价业务禁止误导投资人防范可能发生的利益冲突

                                  第?#35805;?#38646;六条 基金管理人基金托管人基金服务机构的信息?#38469;?#31995;?#24120;?#24212;当符合规定的要求国务院证券监督管理机构可以要求信息?#38469;?#31995;统服务机构提供该信息?#38469;?#31995;统?#21335;?#20851;资料

                                  第?#35805;?#38646;七条 律师事务所会计师事务所接受基金管理人基金托管人的委托为有关基金业务活动出具法律意见书审计报告内部控制评价报告等文件应当勤勉尽责?#36816;?#20381;据的文件资料内容的真实性准确性完整性进行核查和验证其制作出具的文件有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏给他人财产造成损失的应当与委托人承担连带赔偿责任

                                  第?#35805;?#38646;八条 基金服务机构应当勤勉尽责恪尽职守建立应急等风险管理制度和灾难备份系?#24120;?#19981;得泄露与基金份额持有人基金投资运作相关的非公开信息

                                  第十二章 基金行业协会

                                  第?#35805;?#38646;九条 基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织是社会团体法人

                                  基金管理人基金托管人应当加入基金行业协会基金服务机构可以加入基金行业协会

                                  第?#35805;?#19968;十条 基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

                                  基金行业协会设理事会理事会成员依章程的规定由选举产生

                                  第?#35805;?#19968;十一条 基金行业协会章程由会员大会制定并报国务院证券监督管理机构备案

                                  第?#35805;?#19968;十二条 基金行业协会履行下列职责

                                  一?#36867;?#21644;组织会员遵守有关证券投资的法律行政法规维护投资人合法权益

                                  二依法维护会员的合法权益?#20174;?#20250;员的建议和要求

                                  三制定和实施行业自律规则监督检查会员及其从业人员的执业行为对违反自律规则和协会章程的按照规定给予纪律处分

                                  四制定行业执业标准和业务规范组织基金从业人员的从业?#38469;ԡ?#36164;质管理和业务培?#25285;?/p>

                                  五提供会员服务组织行业交流推动行业创新开展行业宣传和投资人?#36867;?#27963;动

                                  六对会员之间会员与?#31361;?#20043;间发生的基金业务纠纷进行调解

                                  七依法办理非公开募集基金的登记备案

                                  八协会章程规定的其他职责

                                  第十三章 监督管理

                                  第?#35805;?#19968;十三条 国务院证券监督管理机构依法履行下列职责

                                  一制定有关证券投资基金活动监督管理的规章规则并行使审批核准或者注册权

                                  二办理基金备案

                                  三对基金管理人基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理对违法行为进行查处并予以公告

                                  四制定基金从业人员的资格标准和行为准则并监督实施

                                  五监督检查基金信息的披露情况

                                  六指导和监督基金行业协会的活动

                                  七法律行政法规规定的其他职责

                                  第?#35805;?#19968;十四条 国务院证券监督管理机构依法履行职责有权采取下列措施

                                  一对基金管理人基金托管人基金服务机构进行现场检查并要求其报送有关的业务资料

                                  二进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

                                  三询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

                                  四查阅复制与被调查事件有关的财产权登记通讯记录等资料

                                  五查阅复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录登记过户记录财务会计资料及其他相关文件和资料对可能被转移隐匿或者毁损的文件和资料可以予以封存

                                  六查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户证券账户和银行账户对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金证券等涉案财产或者隐匿伪造毁损重要证据的经国务院证券监督管理机构主要负责人批准可以冻结或者查封

                                  七在调查操纵证券市场内幕交易等重大证券违法行为时经国务院证券监督管理机构主要负责人批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖但限制的期限不得超过十五个交易日?#35805;?#24773;复杂的可以延长十五个交易日

                                  第?#35805;?#19968;十五条 国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责进行调查或者检查时不得少于二人并应当出示合法证件对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务

                                  第?#35805;?#19968;十六条 国务院证券监督管理机构工作人员应当忠于职守依法办事公正廉洁接受监督不得利用职务牟取私利

                                  第?#35805;?#19968;十七条 国务院证券监督管理机构依法履行职责时被调查检查的单位和个人应当配合如实提供有关文件和资料不得拒绝阻碍和隐瞒

                                  第?#35805;?#19968;十八条 国务院证券监督管理机构依法履行职责发?#27835;?#27861;行为涉嫌犯罪的应当将案件移送司法机关处理

                                  第?#35805;?#19968;十九条 国务院证券监督管理机构工作人员在任职期间或者离职后在中华人民共和国公务员法规定的期限内不得在被监管的机构中担任职务

                                  第十四章 法律责任

                                  第?#35805;?#20108;十条 违反本法规定未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正没收违法所得并处违法所得一倍以上五倍以下罚款没有违法所得或者违法所得不足?#35805;?#19975;元的并处十万元以上?#35805;?#19975;元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处三万元以上三十万元以下罚款

                                  基金管理公司违反本法规定擅自变更持有百分之五以上股权的股东?#23548;?#25511;制人或者其他重大事项的责令改正没收违法所得并处违法所得一倍以上五倍以下罚款没有违法所得或者违法所得不足五十万元的并处五万元以上五十万元以下罚款对直接负责的主管人员给予警告并处三万元以?#40092;?#19975;元以下罚款

                                  第?#35805;?#20108;十一条 基金管理人的董事监事高级管理人员和其他从业人员基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员未按照本法第十八条第一款规定申报的责令改正处三万元以?#40092;?#19975;元以下罚款

                                  基金管理人基金托管人违反本法第十八条第二款规定的责令改正处十万元以上?#35805;?#19975;元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告暂停或者撤销基金从业资格并处三万元以上三十万元以下罚款

                                  第?#35805;?#20108;十二条 基金管理人的董事监事高级管理人员和其他从业人员基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员违反本法第十九条规定的责令改正没收违法所得并处违法所得一倍以上五倍以下罚款没有违法所得或者违法所得不足?#35805;?#19975;元的并处十万元以上?#35805;?#19975;元以下罚款情节?#29616;?#30340;撤销基金从业资格

                                  第?#35805;?#20108;十三条 基金管理人基金托管人违反本法规定未对基金财产实行分别管理或者分账保管责令改正处五万元以上五十万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告暂停或者撤销基金从业资格并处三万元以上三十万元以下罚款

                                  第?#35805;?#20108;十四条 基金管理人基金托管人及其董事监事高级管理人员和其他从业人员有本法第二十一条所?#34892;?#20026;之一的责令改正没收违法所得并处违法所得一倍以上五倍以下罚款没有违法所得或者违法所得不足?#35805;?#19975;元的并处十万元以上?#35805;?#19975;元以下罚款基金管理人基金托管人有?#40092;?#34892;为的还应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告暂停或者撤销基金从业资格并处三万元以上三十万元以下罚款

                                  基金管理人基金托管人及其董事监事高级管理人员和其他从业人员?#32456;?#25386;用基金财产而取得的财产和收益归入基金财产但是法律行政法规另有规定的依照其规定

                                  第?#35805;?#20108;十五条 基金管理人的股东?#23548;?#25511;制人违反本法第二十四条规定的责令改正没收违法所得并处违法所得一倍以上五倍以下罚款没有违法所得或者违法所得不足?#35805;?#19975;元的并处十万元以上?#35805;?#19975;元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告暂停或者撤销基金或证券从业资格并处三万元以上三十万元以下罚款

                                  第?#35805;?#20108;十六条 未经核准擅自从事基金托管业务的责令停止没收违法所得并处违法所得一倍以上五倍以下罚款没有违法所得或者违法所得不足?#35805;?#19975;元的并处十万元以上?#35805;?#19975;元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处三万元以上三十万元以下罚款

                                  第?#35805;?#20108;十七条 基金管理人基金托管人违反本法规定相互出资或者持有股份的责令改正可?#28304;?#21313;万元以下罚款

                                  第?#35805;?#20108;十八条 违反本法规定擅自公开或者变相公开募集基金的责令停止返还所募资金和加计的银行同期存款利息没收违法所得并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处五万元以上五十万元以下罚款

                                  第?#35805;?#20108;十九条 违反本法第六十条规定动用募集的资金的责令返还没收违法所得并处违法所得一倍以上五倍以下罚款没有违法所得或者违法所得不足五十万元的并处五万元以上五十万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处三万元以上三十万元以下罚款

                                  第?#35805;?#19977;十条 基金管理人基金托管人有本法第七十四条第一款第一项至第五项和第七项所?#34892;?#20026;之一或者违反本法第七十四条第二款规定的责令改正处十万元以上?#35805;?#19975;元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告暂停或者撤销基金从业资格并处三万元以上三十万元以下罚款

                                  基金管理人基金托管人有前款行为运用基金财产而取得的财产和收益归入基金财产但是法律行政法规另有规定的依照其规定

                                  第?#35805;?#19977;十一条 基金管理人基金托管人有本法第七十四条第一款第六项规定行为的除依照中华人民共和国证券法的有关规定处罚外对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂停或者撤销基金从业资格

                                  第?#35805;?#19977;十二条 基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的责令改正没收违法所得并处十万元以上?#35805;?#19975;元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告暂停或者撤销基金从业资格并处三万元以上三十万元以下罚款

                                  第?#35805;?#19977;十三条 基金管理人或者基金托管人?#35805;?#29031;规定召集基金份额持有人大会的责令改正可?#28304;?#20116;万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告暂停或者撤销基金从业资格

                                  第?#35805;?#19977;十四条 违反本法规定未经登记使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的没收违法所得并处违法所得一倍以上五倍以下罚款没有违法所得或者违法所得不足?#35805;?#19975;元的并处十万元以上?#35805;?#19975;元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处三万元以上三十万元以下罚款

                                  第?#35805;?#19977;十五条 违反本法规定非公开募集基金募集完毕基金管理人未备案的处十万元以上三十万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处三万元以?#40092;?#19975;元以下罚款

                                  第?#35805;?#19977;十六条 违反本法规定向合格投?#25910;?#20043;外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的没收违法所得并处违法所得一倍以上五倍以下罚款没有违法所得或者违法所得不足?#35805;?#19975;元的并处十万元以上?#35805;?#19975;元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处三万元以上三十万元以下罚款

                                  第?#35805;?#19977;十七条 违反本法规定擅自从事公开募集基金的基金服务业务的责令改正没收违法所得并处违法所得一倍以上五倍以下罚款没有违法所得或者违法所得不足三十万元的并处十万元以上三十万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处三万元以?#40092;?#19975;元以下罚款

                                  第?#35805;?#19977;十八条 基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的处十万元以上三十万元以下罚款情节?#29616;?#30340;责令其停止基金服务业务对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告撤销基金从业资格并处三万元以?#40092;?#19975;元以下罚款

                                  第?#35805;?#19977;十九条 基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的处十万元以上三十万元以下罚款情节?#29616;?#30340;责令其停止基金服务业务对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告撤销基金从业资格并处三万元以?#40092;?#19975;元以下罚款

                                  第?#35805;?#22235;十条 挪用基金销售结算资金或者基金份额的责令改正没收违法所得并处违法所得一倍以上五倍以下罚款没有违法所得或者违法所得不足?#35805;?#19975;元的并处十万元以上?#35805;?#19975;元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处三万元以上三十万元以下罚款

                                  第?#35805;?#22235;十一条 基金份额登记机构未?#21672;?#20445;存或者备份基金份额登记数据的责令改正给予警告并处十万元以上三十万元以下罚款情节?#29616;?#30340;责令其停止基金服务业务对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告撤销基金从业资格并处三万元以?#40092;?#19975;元以下罚款

                                  基金份额登记机构隐匿伪造篡改毁损基金份额登记数据的责令改正处十万元以上?#35805;?#19975;元以下罚款并责令其停止基金服务业务对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告撤销基金从业资格并处三万元以上三十万元以下罚款

                                  第?#35805;?#22235;十二条 基金投资顾问机构基金评价机构及其从业人员违反本法规定开展投资顾?#30465;?#22522;金评价服务的处十万元以上三十万元以下罚款情节?#29616;?#30340;责令其停止基金服务业务对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告撤销基金从业资格并处三万元以?#40092;?#19975;元以下罚款

                                  第?#35805;?#22235;十三条 信息?#38469;?#31995;统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息?#38469;?#31995;统资料或者提供的信息?#38469;?#31995;统资料虚假有重大遗漏的责令改正处三万元以?#40092;?#19975;元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处一万元以上三万元以下罚款

                                  第?#35805;?#22235;十四条 会计师事务所律师事务所未勤勉尽责所出具的文件有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的责令改正没收业务收入暂停或者撤销相关业务许可并处业务收入一倍以上五倍以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处三万元以?#40092;?#19975;元以下罚款

                                  第?#35805;?#22235;十五条 基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系?#24120;?#25110;者泄露与基金份额持有人基金投资运作相关的非公开信息的处十万元以上三十万元以下罚款情节?#29616;?#30340;责令其停止基金服务业务对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告撤销基金从业资格并处三万元以?#40092;?#19975;元以下罚款

                                  第?#35805;?#22235;十六条 违反本法规定给基金财产基金份额持有人或者投资人造成损害的依法承担赔偿责任

                                  基金管理人基金托管人在履行各自职责的过程中违反本法规定或者基金合同约定给基金财产或者基金份额持有人造成损害的应当分别?#24895;?#33258;的行为依法承担赔偿责任因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的应当承担连带赔偿责任

                                  第?#35805;?#22235;十七条 证券监督管理机构工作人员玩忽职守滥用职权徇私舞弊或者利用职务?#31995;?#20415;利索取或者收受他人财物的依法给予行政处分

                                  第?#35805;?#22235;十八条 拒绝阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查调查职权?#35789;?#29992;暴力威胁方法的依法给予治安管理处罚

                                  第?#35805;?#22235;十九条 违反法律行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定情节?#29616;?#30340;国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施

                                  第?#35805;?#20116;十条 违反本法规定构成犯罪的依法追究刑事责任

                                  第?#35805;?#20116;十一条 违反本法规定应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款罚金其财产不足以同时支付时先承担民事赔偿责任

                                  第?#35805;?#20116;十二条 依照本法规定基金管理人基金托管人基金服务机构应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款罚金由基金管理人基金托管人基金服务机构以其固有财产承担

                                  依法收缴的罚款罚金和没收的违法所得应当全部上缴国库

                                  第十五章 附 则

                                  第?#35805;?#20116;十三条 在中华人民共和国境内募集投资境外证券的基金以及合格境外投?#25910;?#22312;境内进行证券投资应当经国务院证券监督管理机构批准具体办法由国务院证券监督管理机构会同国务院有关部门规定报国务院批准

                                  第?#35805;?#20116;十四条 公开或者非公开募集资金以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业资产由基金管理人或者普通合伙人管理的其证券投资活动适用本法

                                  第?#35805;?#20116;十五条 本法自?#20445;?#24180;月日起施行

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